Bestuurlijke boete van 26 april 2024 voor mevrouw S.D. Bruens-Arzbach

Bureau Toezicht Wwft (BTWwft) heeft op 26 april 2024 een bestuurlijke boete van € 1.000 opgelegd. De boete is opgelegd omdat Bruens Juwelier & Antiquair V.O.F. niet heeft voldaan aan de wettelijke verplichtingen inzake het cliëntenonderzoek en het melden van ongebruikelijke transacties aan de Financial Intelligence Unit – Nederland (FIU) zoals deze zijn neergelegd in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en mevrouw S.D. Bruens-Arzbach aan deze overtredingen feitelijk leiding heeft gegeven.

Bruens Juwelier & Antiquair V.O.F. is een handelaar in sieraden, antiek en oud goud. Op grond van de Wwft zijn dergelijke handelaren die transacties van €10.000 of meer in contanten verrichten verplicht cliëntenonderzoek te verrichten en ongebruikelijke transacties aan de FIU te melden. De instelling heeft hier blijkens het onderzoek van BTWwft niet aan voldaan.

• De instelling heeft bij 3 cliënten die transacties verrichtten vanaf € 10.000 in contanten, ten onrechte geen of niet volledig cliëntenonderzoek gedaan. Er is geen aantoonbaar risicoprofiel opgesteld waarop het cliëntenonderzoek kan worden afgesteld op diens risicogevoeligheid.
• De instelling heeft nagelaten om 5 verkooptransacties van sloopgoud door dezelfde afnemer, waarbij telkens een betaling van € 20.000 of meer in contanten heeft plaatsgevonden en die daarom op basis van de objectieve indicator als ongebruikelijke transacties zijn aan te merken, te melden aan de FIU.

Mevrouw Bruens-Arzbach heeft tegen de boete geen bezwaar ingesteld. Het besluit is daarmee onherroepelijk geworden.

Downloads in deze zaak

U vindt in de actuele stand van zaken een beschrijving van het procesverloop. Daar leest u ook de volledige tekst van het sanctiebesluit.