Bestuurlijke boete van 9 januari 2023 voor een autohandelaar

Bureau Toezicht Wwft (BTWwft) heeft op 9 januari 2023 aan een handelaar in voertuigen een bestuurlijke boete van € 12.300 opgelegd. De boete is opgelegd omdat de instelling niet heeft voldaan aan de wettelijke verplichtingen inzake het beleid, het cliëntenonderzoek en het melden van ongebruikelijke transacties aan de Financial Intelligence Unit – Nederland (FIU) zoals deze zijn neergelegd in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

Op grond van de Wwft zijn handelaren in voertuigen die transacties van € 10.000 of meer in contanten verrichten verplicht effectief beleid te voeren, cliëntenonderzoek te verrichten en ongebruikelijke transacties aan de FIU te melden. De instelling heeft hier blijkens het onderzoek van het BTWwft niet aan voldaan:

• De instelling heeft binnen de organisatie niet voldoende maatregelen genomen om risico's op het gebied van witwassen vast te stellen en te beoordelen.
• De instelling beschikte niet over gedragslijnen, procedures en maatregelen om de risico's op witwassen en financieren van terrorisme te beperken en effectief te beheersen.
• De instelling heeft bij 21 cliënten het onderzoek niet aantoonbaar afgestemd op de risicogevoeligheid voor witwassen en financieren van terrorisme van het type cliënt, zakelijke relatie, product of transactie.
• Bij 12 cliënten heeft geen identificatie en verificatie plaatsgevonden.
• Bij 4 cliënten is de vertegenwoordigingsbevoegdheid niet vastgesteld.
• Bij 9 cliënten heeft geen identificatie van de uiteindelijk belanghebbende plaatsgevonden.
• De instelling heeft nagelaten om 24 verkooptransacties die zien op sieraden/voertuigen, waarbij telkens een betaling van € 20.000 of meer in contanten heeft plaatsgevonden, en die daarom op basis van de objectieve indicator als ongebruikelijke transacties zijn aan te merken, te melden aan de FIU.

De instelling heeft tegen de boete geen bezwaar aangetekend. Het besluit is daarmee onherroepelijk geworden.

Downloads in deze zaak

U vindt in de documenten hieronder de actuele stand van zaken in het procesverloop en de volledige tekst van het sanctiebesluit.

Deze documenten horen bij de bestuurlijke boete voor een autohandelaar van 9 januari 2023. U vindt hier het sanctiebesluit en het procesverloop. Gegevens die herleidbaar zijn tot afzonderlijke personen, hebben we in deze documenten onleesbaar gemaakt.

In het procesverloop beschrijven we de actuele stand van zaken. Als er ontwikkelingen zijn in deze zaak, dan passen we dat document aan.