Bestuurlijke boete van 27 juni 2024 voor een autohandelaar

Bureau Toezicht Wwft heeft op 27 juni 2024 aan een autohandelaar een bestuurlijke boete opgelegd. De boete is opgelegd omdat de instelling niet heeft voldaan aan de wettelijke verplichtingen inzake het cliëntenonderzoek, het melden van ongebruikelijke transacties aan de Financial Intelligence Unit – Nederland (FIU) en de bewaarplicht zoals deze zijn neergelegd in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

De instelling heeft tegen de boete bezwaar aangetekend. Het BTWwft heeft het bezwaar ongegrond verklaard en de boete ambtshalve gematigd. De instelling is tegen de beslissing op bezwaar in beroep gegaan. Voorts heeft het BTWwft de beslissing op bezwaar ambtshalve herzien. Een aantal overtredingen is komen te vervallen en het boetebedrag is verlaagd. De instelling heeft het beroep ingetrokken. De boete is daarmee onherroepelijk geworden.

Op grond van de Wwft zijn autohandelaren die transacties van € 10.000 of meer in contanten verrichten, verplicht cliëntenonderzoek te verrichten en ongebruikelijke transacties aan de FIU te melden. De instelling heeft hier blijkens het onderzoek van het BTWwft niet aan voldaan:

• Bij 5 cliënten heeft geen volledige identificatie en verificatie van de identiteit aan de hand van documenten, gegevens of inlichtingen uit betrouwbare en onafhankelijke bron, plaatsgevonden.
• De instelling heeft nagelaten om 2 verkooptransacties en 1 inkooptransactie die zien op voertuigen, waarbij telkens een betaling van € 20.000 of meer in contanten heeft plaatsgevonden, en die daarom op basis van de objectieve indicator als ongebruikelijke transacties zijn aan te merken, te melden aan de FIU.
• Daarnaast heeft de instelling 3 soortgelijke ongebruikelijke transacties niet tijdig gemeld bij de FIU.
• Bij 6 cliënten is geen afschrift bewaard van het identiteitsbewijs aan de hand waarvan de identiteit van de (vertegenwoordiger van de) client is geverifieerd en zijn geen relevante gegevens van het identiteitsbewijs opgenomen in de administratie.

Downloads in deze zaak

U vindt in de documenten hieronder de actuele stand van zaken in het procesverloop en de volledige tekst van het sanctiebesluit.

Deze documenten horen bij de bestuurlijke boete voor een autohandelaar van 27 juni 2024. U vindt hier het sanctiebesluit en het procesverloop. Gegevens die herleidbaar zijn tot afzonderlijke personen, hebben we in deze documenten onleesbaar gemaakt.

In het procesverloop beschrijven we de actuele stand van zaken. Als er ontwikkelingen zijn in deze zaak, dan passen we dat document aan.